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宏观经济趋势分析 富国智浦稳进12个月捏有搀杂(FOF)A,富国智浦稳进12个月捏有搀杂(FOF)C: 富国智浦稳进12个月捏有期搀杂型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)(二0二四年第一号)
发布日期：2025-02-14 08:10    点击次数：54

宏观经济趋势分析 富国智浦稳进12个月捏有搀杂(FOF)A,富国智浦稳进12个月捏有搀杂(FOF)C: 富国智浦稳进12个月捏有期搀杂型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募说明书（更新） 富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金    （FOF）招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 上海浦东发展银行股份有限         公司                                      招募说明书（更新）                     蹙迫请示   富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）                              （以下简称“本基金”） 已于 2021 年 12 月 17 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3980 号《对于准予富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）注册的批复》）。 本基金的基金合同于 2022 年 1 月 14 日镇定成功。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出路等作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的基金份额，基金净值会因 为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认 真阅读基金合同、本招募说明书、基金家具贵府概要等信息露馅文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金家具的风险收益特征和产 品特性，充分沟通自身的风险承受才智，感性判断市集，对认（申）购基金的意 愿、时机、数目等投资行径作出沉寂决策，自行承担投资风险。投资者在赢得基 金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险，可能包括：证券市集整 体环境激励的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理东说念主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金私有风 险等，投老本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理东说念主提醒投资 者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金是搀杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 市集环境或基金管理东说念主对市阵势处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带 来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给 基金带来一定的不信赖性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业 周期、基金司理管理才智和基金管理东说念主自身经营气象等因素的影响。因此，本基 金合座进展可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚捏价值和恒久投资理念， 酷好基金投资风险的驻扎，然而基于投资边界的划定，本基金无法统统藏匿基金                               招募说明书（更新） 市集、股票市集和债券市集的着落风险。   本基金为搀杂型基金中基金，在每每情况下其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票 型基金和股票型基金中基金。   本基金投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的划定边界内 的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返法律解释等互异带来的私有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通往返，港股通标的股票不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证的，在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制干系的私有风险。   本基金对每份基金份额配置 12 个月的最短捏有期，投资者自捏有的基金份 额最短捏有期到期日的下一个就业日起，方可苦求办理赎回或转换转出业务。因 此基金份额捏有东说念主靠近在最短捏有期内不成赎回或转换转出基金份额的风险。   基金合同成功后，一语气 50 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同鉴别，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经友好协商未能措置 的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时该会届时灵验的仲 裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。   基金的过往事迹并不预示其将来进展，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤                                       招募说明书（更新） 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份 额捏有东说念主的最低收益。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外。法 律律例、监管机构另有划定的，从其划定。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现期间具有不信赖 性，最终变现价钱也具有不信赖性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合禀报和基 金事迹进展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节                    更新内容 基金管理东说念主                 更新基金管理东说念主基本信息 基金托管东说念主                 更新基金托管东说念主基本信息 干系服务机构                更新干系服务机构基本信息 基金的投资                 基金投资组合禀报内容更新至 2024 年 基金的事迹                 内容更新至 2024 年 9 月 30 日 其他应露馅事项               对本禀报期内的其他事项进行露馅                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》                            （以下简称“《运作指 引》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流 动性风险管理划定》”）和其他干系法律律例的划定，以及《富国智浦稳进 12 个 月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书叙述了富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF） 的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策干系的必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在 任何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担 法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书 由富国基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他干系 划定享有权利、承担义务。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合 同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义 务，应详确查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 改造和补充 招募说明书》偏激更新 （FOF）基金家具贵府概要》偏激更新 （FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 机关对其每每作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其每每作念出的改造）及干系 法律律例划定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐明的 日期 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并予以公告的日期 不得跨越 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往返且该就业日为非港股通往返日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主 和投资者共同效能 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 划定的条件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入 苦求份额总和后的余额）跨越上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往返的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 自基金合同成功日（对认购份额而言）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言） 至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或转换转出苦求； 该日 12 个月后的月度对日（若该日期月度施行不存在对应日期的，为该月度最 后一日）的下一个就业日起，投资者方可苦求办理赎回或转换转出业务。基金份 额在最短捏有期内不办理赎回及转换转出业务 证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖划定边界内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息露馅办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别蓄意和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不信赖性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不信赖性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释改造后， 如适用本基金，干系内容以改造后法律律例、业务法律解释为准。                      第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：               激动称号                出资比例             海通证券股份有限公司            27.775%             申万宏源证券有限公司            27.775%             加拿大蒙特利尔银行             27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往返员、金融家具部实践总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融家具部实践总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富措置决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理扶植中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹备财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往返风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往返所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名堂司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏就业），财务管理部部长。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁越过助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士，现任香港大学管理学院讲授、香港大学管理学 院环球生意管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国生意学系副讲授、管理学系讲授，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学教化科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策筹备部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公司销售往返总部网站讨论及赞佩， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主捏就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃往返部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往返部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销讨论司理、高等营销讨论司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品陶冶局秘 书、晋江收支口商品陶冶局管事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名堂官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   张子炎，硕士，曾任光大证券股份有限公司研究员、投资司理助理，东方证 券股份有限公司高等投资司理、总监；自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公 司，历任 FOF 基金司理、FOF 投资司理、多元资产投资部多元资产投资总监助理、 多元资产投资部多元资产投资副总监；现任富国基金多元资产投资部多元资产投 资总监兼 FOF 基金司理。自 2019 年 05 月起任富国鑫旺稳健养老方针一年捏有期 搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；自 2020 年 03 月起任富国鑫旺平衡养老目 标三年捏有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；自 2021 年 12 月起任 富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）(原富国智鑫行业精选一年阻塞 运作股票型基金中基金（FOF-LOF）)基金司理；自 2022 年 01 月起任富国智浦稳 进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国 智盈稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；自 2023 年 08 月起 任富国鑫旺积极养老方针五年捏有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理； 具有基金从业经验。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于效能法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露馅办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面遏抑轨制，采取灵验秩序，防患罪人行径的发生。 里面风险遏抑轨制，采取灵验秩序，防患下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东说念主从事干系的往返行为；   （7）粗俗背负，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。 家干系法律、律例及行业表率，诚恳信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、干扰、费事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗背负、耗费权柄，不按照划定履行职责；   （7）违抗现行灵验的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄露在职职期间明察的干系证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事 干系的往返行为；   （8）协助、接受寄予或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （9）违抗证券往返阵势业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 侵扰市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中挑升含有作假、误导、欺骗因素；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例不容的行径。   五、 基金管理东说念主对于不容性行径的承诺   为赞佩基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行为；   （6）捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行 遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实践。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例予以露馅。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性划定，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述划定的限制或按诊治后的划定实践，但须按《信息披 露办法》的划定提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的干系证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事干系的交 易行为；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面遏抑轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述万般风险，基金管理东说念主建立了一套完竣的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、方针，配置相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技艺系统，设定风险管理的期间边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检讨存在的遏抑秩序，分析风险发生的可能性偏激引起的 效率。   （4）度量风险。评估风险水平的险阻，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平别离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效率的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是设想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹备， 对于一些效率极其严重的风险，则准备相应的救急处理秩序。   （6）监视与检讨。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）禀报与商议。建立风险管理的禀报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求商议宗旨。   （1）里面遏抑的原则 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营法子。 捏高度的沉寂性与泰斗性。 实可行的互相制衡秩序来排斥里面遏抑中的盲点。 部风险遏抑与公司业务发展同等蹙迫。   （2）里面遏抑的主要内容   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 遏抑体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计禀报，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施干系审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，负责实践董事会信赖的里面遏抑政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险遏抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检讨与监督，参与公司风险遏抑就业，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险气象，包括通盘能对经营方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方针产生影响的可能 性及影响进度，并将评估禀报报总司理办公会和风险遏抑委员会。   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互联结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相沉寂，何况有沉寂的禀报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成互相检讨、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，配置科学、合理、圭臬化的业务操作经过， 每项业务操作有显着、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检讨、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主设立了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检讨、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面遏抑 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进宗旨， 促进公司里面管理轨制灵验地实践。里面稽核东说念主员具有相对的沉寂性，监察稽核 禀报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和补助里面遏抑轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面遏抑的露馅真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展持续完善里面控 制轨制。                  第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成只怕间：1992 年 10 月 19 日   经营边界：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：给与公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信看望、商议、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保捏较快增长，各项经营方针在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊治， 并改名为资产托管部，目下下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信托补助、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可满足多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。   二、 主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国确立银行大连市分行开 发区分行行长，中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖 北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国确立银行普惠金融事迹部（小企业 业务部）总司理，中国确立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产 欠债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任 上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、 基金托管业务经营情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限度为14476.56 亿元，托管证券投资基金共463只。   四、 基金托管东说念主的里面遏抑轨制 法律律例、监管部门监管法律解释和上海浦东发展银行规章轨制，形成遵法经营、规 范运作的经营想想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完竣，确 保业务行为信息的真确、准确、完竣，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 制的牵头管理部门，领导业务部门建立并赞佩资产托管业务的里面遏抑体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。领导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控就业。总行资产托管部属设内控管理处。内控管理处是全行托管 业务条线的里面遏抑具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监管就业，沉寂诈欺监督稽核职责。 内控轨制流通资产托管业务的决策、实践、监督全过程，渗入到各业务经过和各 操作法子，隐敝到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面遏抑以驻扎风 险、合规经营为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控秩序包括：培育职工配置内控优先、轨制先行、全员化风险遏抑的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志流通到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个法子。制定权责显着的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德表率、业务数据备份和心事等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的资产隔断和资产补助轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行沉寂运作、分别核算；对万般突发事件或故障，建立完备灵验的救急 决议，如期组织灾备演练，建立紧要事项禀报轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺技能达成风险遏抑；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等秩序进行监控，通过专项/全面审计等秩序实施业务监控， 排查风险隐患。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   托管东说念主严格按照干系政策律例、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、律例、政策的其他划定。   上海浦东发展银行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同成功之后所托 管基金的投资边界、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时请示基金管理东说念主 违法风险。   （1）资产托管部配置核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权边界内 沉寂诈欺对基金管理东说念主投资往返行径的监督职责，表率基金运作，赞佩基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的阻挠；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理表率进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东说念主提供的万般报表和禀报等，采取东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采取如期和不如期报 告体式向基金管理东说念主和中国证监会禀报。如期禀报包括基金监控周报等。不如期 禀报包括请示函、临时日报、其他临时禀报等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违法罪人操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文告基金管理东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金 托管东说念主再对基金管理东说念主违法事项进行复查，要是基金管理东说念主对违法事项未予纠正， 基金托管东说念主将禀报中国证监会。要是发现基金管理东说念主投资运作有紧要违法行径时， 基金托管东说念主应立即禀报中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检讨，应 实时提供干系情况和贵府。                       第五部分 干系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日期：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融合商议电话：95105686、4008880688（寰宇融合，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东一说念 12 号     办公地址：上海市中山东一说念 12 号     法东说念主代表：郑杨     筹商东说念主员：胡波     客服电话：95528     公司网站：www.spdb.com.cn     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 筹商东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （4）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 筹商东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （5）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （6）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 筹商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （7）上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 筹商东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （8）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 筹商东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 筹商东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球    筹商东说念主员：洪晓琳    客服电话：0769-961122    公司网站：www.drcbank.com    （11）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    筹商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （12）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    筹商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （13）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    筹商东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （14）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法东说念主代表：汪静波 筹商东说念主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （15）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 筹商东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （16）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 筹商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 筹商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （18）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟    筹商东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （19）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    筹商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （20）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    筹商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （21）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （22）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋 筹商东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （23）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 筹商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （24）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 筹商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （25）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 筹商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 筹商东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （27）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   筹商东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （28）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （29）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   筹商东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （30）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （31）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 筹商东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （32）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 筹商东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （33）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 筹商东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （34）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法东说念主代表：李一梅 筹商东说念主员：仲秋月 客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （35）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    筹商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （36）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    筹商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （37）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    筹商东说念主员：李颖    客服电话：95536    公司网站：www.guosen.com.cn    （38）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    筹商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （39）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 筹商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （40）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （41）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周全 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （42）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （43）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 筹商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （44）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （45）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 筹商东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （46）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 筹商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com   （47）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东说念主代表：沈和付   筹商东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （48）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技艺开采区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （49）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （50）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   筹商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com （51）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （52）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 筹商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （53）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 筹商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （54）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （55）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （56）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 筹商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （57）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 筹商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （58）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 筹商东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （59）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     筹商东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （60）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     筹商东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （61）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （62）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬     筹商东说念主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （63）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东说念主代表：王文卓    筹商东说念主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （64）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    法东说念主代表：庞介民    筹商东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （65）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    筹商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （66）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （67）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 筹商东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （68）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 筹商东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （69）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 筹商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （70）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 筹商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （71）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦 筹商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （72）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 筹商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （73）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 筹商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （74）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 筹商东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （75）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 筹商东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （76）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开采区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 筹商东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （77）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 筹商东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （78）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 筹商东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东说念主可根据干系法律律例的要求，增多或诊治本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日期：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东说念主：徐慧     三、 出具法律宗旨书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     筹商东说念主：陈颖华     承办讼师：早晨、陈颖华     四、 审计基金财产的司帐师事务所     德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼     办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼     实践事务合伙东说念主：付建超     筹商电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 筹商东说念主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《运作指引》、 《流动性风险管理划定》、基金合同偏激他干系划定召募，召募苦求经中国证监 会 2021 年 12 月 17 日证监许可【2021】3980 号文注册。    一、   基金类型    本基金的类别为搀杂型基金中基金。    二、   基金运作方式    本基金运作方式为契约型洞开式。    本基金每个洞开日洞开申购，本基金对每份基金份额配置 12 个月的最短捏 有期，即：自基金合同成功日（对认购份额而言）或基金份额申购阐明日（对申 购份额而言）至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或转 换转出苦求；该日 12 个月后的月度对日（若不存在该对应日期的，则取该月最 后一日）的下一个就业日起，投资者方可苦求办理赎回或转换转出业务。    三、   基金存续期限    基金存续期限为不如期。    四、   基金份额的类别配置    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认/申购时收取认购费、申购费，而不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购时不收取认购费、 申购费，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别配置基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别蓄意并公告基金份额净值。    投资者在认购、申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。    在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或诊治基 金份额类别配置、对基金份额分类办法及法律解释进行诊治并在诊治实施之日前依照 《信息露馅办法》的干系划定在划定媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大 会。      五、   召募情况   经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 5,697 户，本次召募期的灵验认购份额 712,283,344.44 份，利息结转的基金份 额 175,266.43 份，两项总共共 712,458,610.87 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金               第七部分 基金合同的成功   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同成功事宜予以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限度   基金合同成功后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中予以露馅； 一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同鉴别，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。若届时法律律例或中国证监会划定发生变化，上述划定被取消、更正或补充 时，则本基金不错参照届时灵验的划定实践。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。   三、 基金合同成功   根据干系划定，本基金满足基金合同成功条件，基金合同于 2022 年 1 月 14 日镇定成功。自基金合同成功日起，本基金管理东说念主镇定运行管理本基金。            第八部分 基金份额的申购与赎回      一、 基金的运作方式   本基金每个洞开日洞开申购，本基金对每份基金份额配置 12 个月的最短捏 有期，即：自基金合同成功日（对认购份额而言）或基金份额申购阐明日（对申 购份额而言）至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或转 换转出苦求；该日 12 个月后的月度对日（若不存在该对应日期的，则取该月最 后一日）的下一个就业日起，投资者方可苦求办理赎回或转换转出业务。      二、 申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募说明书或其他干系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体以销售机构规 定为准。      三、 申购和赎回的洞开日及期间   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返 所、深圳证券往返所的普通往返日的往返期间（若本基金参与港股通往返且该工 作日为非港股通往返日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理期间在招募说明书或干系公 告中载明。   基金合同成功后，若出现不可抗力，或者新的证券往返市集、证券往返所交 易期间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定媒介上公 告。   本基金于 2022 年 4 月 12 日起运行办理日常申购业务，于 2023 年 1 月 16 日起运行办理日常赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和期间提议申购、赎回或转换 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则 准进行蓄意； 业务办理期间结果后不得驱除； 序赎回； 处理法律解释等，在效能基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体 划定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理 东说念主必须在新法律解释运行实施前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定媒介上公告。   五、 申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构划定的表率，在洞开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在划定的期间内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在划定的期间内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购成功。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，必须捏有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。对于尚未满足最短捏有期要求的基金份额，基金份额捏有东说念主 递交的赎回苦求不成立。基金份额捏有东说念主在划定的期间内递交赎回苦求，赎回成 立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往返所或往返市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通往返系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形排斥后划往 投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条目处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的边界内，对上述业务办理期间 进行诊治，基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息露馅办法》的干系划定在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往返期间结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该往返的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的效率由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利效率。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的边界内对上述申购和赎回苦求的阐明时 间进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息露馅办法》的干系划定在划定媒 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需满足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守干系销售机构 的业务划定。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往返要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   通过基金管理东说念主网上往返系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购 最低金额的限制，申购最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最 低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，诊治本基 金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外）。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 参见更新的招募说明书或干系公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 申购比例上限，具体划定请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述秩序对基金限度予以控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息露馅办法》的干系规 定在划定媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔 申购，适用费率按单笔分别蓄意。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务划定为 准，敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一筹备以及聚总筹备；   d、企业年金理事会寄予的特定客户资产管理筹备；   e、企业年金待业金家具；   f、个东说念主税收递延型生意养老保障等家具；   g、职业年金筹备。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                 申购费率（其他投资者）                 申购的待业金客户）   M＜500 万元         0.08%         0.80%   M≥500 万元               每笔 1,000 元   A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、 登记等各项用度。   本基金对每份基金份额配置 12 个月的最短捏有期，A 类基金份额和 C 类基 金份额均不再收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定媒介 上公告。 额捏有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹备， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律律例以及 监管部门、自律法律解释的划定。   八、 申购份额与赎回金额的蓄意   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的蓄意方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应申购费率为 0.80%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则 其可得到的申购份额蓄意如下：    净申购金额＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35 元    申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额＝99,206.35/1.0150＝97,740.25 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,740.25 份 A 类基 金份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.08%）=1,998,401.28 元    申购用度=2,000,000-1,998,401.28=1,598.72 元    申购份额=1,998,401.28/1.0400=1,921,539.69 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的蓄意方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的蓄意方法如下：    赎回金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值    上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，捏有期间为 12 个月，本基金不收取赎回费，其赢得的赎 回金额蓄意如下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   即：该投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净 值为 1.2500 元，捏有期间为 12 个月，则其赢得的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金万般基金份额净值的蓄意，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值 在 T+1 日内蓄意，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应表率，不错适 当延长蓄意或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为赞佩基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后予以收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值，赎回金 额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   九、 申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金胜利后，普通情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。   投资者 T 日赎回基金胜利后，普通情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的边界内，对上述登记办理期间进行诊治， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前在划定媒介公告。      十、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 往返，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%荟萃度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 日基金资产净值。 牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信赖性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的往返额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行普通往返的情 形。 单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、单个投资者累计捏 有的基金份额上限的。   发生上述除第 4、5、12 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据干系划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资者的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      十一、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 往返，导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 日基金资产净值。 牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不信赖性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 的。   发生上述情形之一（第 4 项、第 9 项除外）且基金管理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，根据干系划定在规 定媒介上刊登暂停赎回公告，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎 回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系条目处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部 分予以驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   十二、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额 总和后的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资者的全部赎回苦求时， 按普通赎回表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，信赖当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主跨越前一洞开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的边界内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东说念主未予阐明的赎回苦求 缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条划定的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在划定媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行顺应表率后，有权根据那时市集环境诊治前述比例和办理秩序，并 在划定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额捏有东说念主，说明干系处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十三、 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系划定，最迟于再行洞开日在划定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十四、 基金转换   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 干系法律解释由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十五、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的往返阵势或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、得当法律律例的其他非往返过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者或者是按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成功司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于得当条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十七、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   十八、 如期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资筹备，具体法律解释由基金管理东说念主另 行划定。投资者在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资筹备最低申购金额。   十九、 基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有划定的除外。  如干系法律律例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释，并可收取一定的手续费。   二十、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或干系公告。             第九部分 基金的投资   一、 投资方针   本基金在严格遏抑风险的前提下，通过资产配置和基金精选策略，力图达成 基金资产的恒久稳健升值。   二、 投资边界   本基金的投资边界包括经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额（包括公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章公开采行上市往返的股票（包括主板、创 业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债 券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、政府支捏债券、政府支 捏机构债、次级债、可转换债券、分离往返可转债、央行单子、中期单子、短期 融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括如期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的资产占基金资产的比例不低于 80%。其中，股票、存托凭证、 股票型基金、偏股搀杂型基金等权益类资产投资总共占基金资产的比例为 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%。本基金应当保捏不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的偏股搀杂型 基金需得当下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   要是法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。   三、 投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金在对宏不雅经济、政策环境、利率走势、资金供予以及证券市集的近况 及发展趋势等因素进行真切分析研究的基础上，动态配置权益类资产、固定收益 类资产以及现金类资产等大类资产之间的比例。   本基金动态监测代表性强的宏不雅经济高频方针以及微不雅企业方针，前瞻性地 把脉经济运行气象，基于宏不雅经济发展趋势、政策导向、市集将来的发展趋势以 及各大类资产将来的风险收益比等因素，判断权益类资产和非权益类资产之间的 相对蛊惑力，在一定边界内诊治大类资产配置的比例。   （二）基金投资策略   本基金采用定量分析和定性分析相结合的方式，一方面通过严格的量化法律解释 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究边界，另一方面结合所选基金的基金管理东说念主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度奋力筛选出中恒久业 绩褂讪的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资方针的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金立场、事迹进展、 褂讪性、限度变化等多角度进行分析，考中出预期大约赢得精采事迹的基金；针 对被迫管理类基金，本基金从标的指数进展、追踪错误、逾额收益、限度变化等 多角度进行分析，考中出进展褂讪，得当将来市集发展标的的基金。同期，本基 金还将通过分析基金司理的投资立场、投资逻辑等因素，对标的基金的事迹褂讪 性、风险遏抑才智等方面进行筛选。   对于固定收益类基金，本基金主要通过基金限度、历史事迹进展、净值回撤 等方针进行筛选，优先考中限度较大、历史事迹褂讪的固定收益类基金，力图实 现方针风险下的收益最大化。   本基金还将如期对投资组合进行回来和动态诊治，剔除不再得当筛选圭臬的 标的基金，增多得当筛选圭臬的基金，以达成基金投资组合的优化。   （三）股票投资策略   本基金遏制遏抑股票市集着落风险，奋力共享股票市集成长收益。本基金的 股票投资以价值选股、组合投资为原则，精选基本面精采、有恒久投资价值的优 质企业，并通过漫衍投资、组合投资，裁汰个股风险与荟萃性风险。   （四）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的生意模式、最初的行业竞争上风、精采的公司 治理、开阔的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （五）存托凭证投资策略   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （六）债券投资策略   本基金将采用久期遏抑下的主动性投资策略，主要包括：久期遏抑、期限结 构配置、市集转换、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格遏抑合座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行特质等因素的分析 信赖组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及万般债券品种价钱的变化进行 展望，伺隙而动、积极诊治。 信赖组合的合座久期，灵验的遏抑合座资产风险； 的组合期限结构，包括采用荟萃策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和 短期债券间进行动态诊治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获； 益特性构建和诊治组合，提高投资收益； 债券品种，弃取合适的往返时机，增捏相对低估、价钱将高潮的类属，减捏相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营气象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此看成品种弃取的 基本依据。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济神气、基准利率走势、资金面气象、 行业以及个券信用气象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等第限定、久期遏抑等方式灵验遏抑投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合收获性和安全性的中恒久灵验结合。   （七）可转债（含分离往返可转债）及可交换债券投资策略   对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转换条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点关心可转债 的转换价值、市集价值与其转换价值的比拟、转换期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可转换债券相访佛的债券品种。主要区别 在于合并瞥股标的的可交换债和可转债的刊行主体是不同的，可交换债的转股标 的是刊行东说念主所捏有的其他公司股票，而可转换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。 因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着互异。本基金将通过对 方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资 决策。   （八）资产支捏证券投资策略   资产支捏证券的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支捏证券的往返结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支捏证券。   （九）公募 REITs 投资策略   对于公募 REITs，本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量基金资产配 置策略，针对公募 REITs 的底层基础资产所属的行业周期（供需结构、运营收入 和资产价钱波动等）、以偏激他可比投资资产名堂的风险和预期收益率来判断公 募 REITs 捏有基础资产名堂当前的投资价值以及将来的发展空间，同期结合公募 REITs 流动性及估值等因素，研究并精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行 投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可弃取将部分基金资产投资于 公募 REITs，也不错弃取不投资公募 REITs。   （十）其他   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投 资方针的前提下，谨守法律律例对基金投资的划定，履行顺应表率后相应诊治或 更新投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于货币市集基金的资产占基金资 产的比例不高于 15%；   （2）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、偏股搀杂型基金等权益 类资产总共占基金资产的比例为 0%-30%；其中，计入上述权益类资产的偏股混 合型基金需得当下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的搀杂型基金；   （3）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （4）本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金捏有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得捏 有其他基金中基金；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 联合基金除外）捏有单只基金不 得跨越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限度以最近如期禀报露馅的 限度为准；   （7）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 如期禀报露馅的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8）本基金投资于阻塞运作基金、如期洞开基金等流通受限基金的市值不 跨越本基金资产净值的 10%；   （9）本基金投资于股票、债券等金融器具的，投资品种和比例应当得当本 基金的投资方针和投资策略；   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共蓄意），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共蓄意），不跨越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）捏 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越 该上市公司可流通股票的 30%；统统按照干系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目划定的比例限制；   （12）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （13）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （14）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （15）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏 证券，不得跨越其万般资产支捏证券总共限度的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应 在评级禀报密布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （19）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践；   （23）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述第（5）、                  （6）项划定投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个往返日内进行诊治，对于除第（4）-（6）、                           （16）、                               （20）和（21）项划定 的其他情形，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会划定的 特殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成功之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。   为赞佩基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行为；   （6）捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行 遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实践。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例予以露馅。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性划定，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述划定的限制或按诊治后的划定实践，但须按《信息披 露办法》的划定提前公告。   五、 事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×20%+中债综合全价指数收益率*80%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开采的中国 A 股市集指数，其成份股 票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，大约反应 A 股市集总体价钱走势。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 边界全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要往返市集（银行间市集、往返所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），大约很 好地反应中国债券市集总体价钱水温顺变动趋势，适联结为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资边界和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准大约较好的 反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手编制以上指数或更正指 数称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用 于本基金时，基金管理东说念主不错依据赞佩基金份额捏有东说念主正当权益的原则，且对基 金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，根据施行情况在按照监管部门要 求履行顺应的表率并经基金托管东说念主同意后对事迹比拟基准进行相应诊治，而无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅看成斟酌本基金事迹的参照，未定定也无须然反应      本基金的投资策略。        六、 风险收益特征        本基金为搀杂型基金中基金，在每每情况下其预期收益及预期风险水平高于      债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票      型基金和股票型基金中基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制      下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返法律解释等互异带来的私有风险。        七、 基金管理东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法      额捏有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金      份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事      务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额捏有东说念主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。        九、 投资组合禀报              禀报期末基金资产组合情况 序号             名堂       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                            －                    －          其中：债券                   11,993,132.99                   5.36                资产支捏证券                      －                          －          其中：买断式回购的买入返售金                                            －                          －         融资产                禀报期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本禀报期末未捏有境内股票资产。                禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本禀报期末未捏有股票资产。                禀报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号         债券品种      公允价值（元）                 占基金资产                                                      净值比例（%）                 其中：政策性金融债                        －               －             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                           占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）       公允价值(元)                                                           净值比例（%）             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细       注：本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本禀报期末未捏有贵金属投资。             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本禀报期末未捏有权证。             禀报期末本基金投资的股指期货往返情况说明      公允价值变动总额总共(元)                                                       －      股指期货投老本期收益(元)                                                       －      股指期货投老本期公允价值变动(元)                                                   －       注：本基金本禀报期末未投资股指期货。       本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。             禀报期末本基金投资的国债期货往返情况说明       本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额总共（元）                                              － 国债期货投老本期收益（元）                                              － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本禀报期末未投资国债期货。      本基金本禀报期末未投资国债期货。            投资组合禀报附注 看望，或在禀报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      禀报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望，或 在禀报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      本基金本禀报期末未捏有股票资产。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可转换债券。      注：本基金本禀报期末未捏有股票。      因四舍五入原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与总共可能存 在尾差。           十、 基金中基金                    禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金         投资明细                                                                        是否                                                       占                                                                      属于基金                                                    基金资  序         基金           基金       运作      捏有    公允                    管理东说念主及                                                    产净值 号         代码           称号       方式     份额（份） 价值（元）                   管理东说念主关                                                    比例                                                                      联方所管                                                    （%）                                                                      理的基金                    用债债券        洞开式      ,432.29      ,275.22    92                    A/B                    隆纯债债券       洞开式      ,045.61      ,180.36     2                    A                    债债券发起       洞开式      ,791.28      ,238.83     9                    式 A/B                    利债券发起       洞开式      ,488.53      ,853.62     5                    式C                    泰债券 A       洞开式          622.52   ,732.90     9                    债债券 A       洞开式      ,821.63      ,083.84     7                    利纯债债券       洞开式          640.94    605.53     8                    型发起式 A                    利纯债债券       洞开式          915.39    337.52     5                    A                    需驱动搀杂       洞开式          586.38    147.75     4                    C                    新技艺产业       洞开式          244.96    178.53     2              股票 C              当期往返及捏有基金产生的用度                                                    其中：往返及捏有基                             本期用度                                                   金管理东说念主以及管理东说念主关         名堂          （2024 年 07 月 01 日-2024 年                                                   联方所管理基金产生的                                                      用度     当期往返基金产生的申购                             －                   － 费（元）     当期往返基金产生的赎回                       12,679.47                 － 费（元）     当期捏有基金产生的应支                       72,627.34           20,665.64 付销售服务费（元）     当期捏有基金产生的应支                      272,827.44        112,886.81 付管理费（元）     当期捏有基金产生的应支                       56,698.31           22,215.12 付托管费（元）     当期往返基金产生的往返                         980.86              161.90 费           注：当期捏有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托      管费按照被投资基金基金合同约定已看成用度计入被投资基金的基金份额净值，      上表列示金额为按照本基金对被投资基金的施行捏仓情况根据被投资基金基金      合同约定的相应费率和蓄意方法蓄意得出。 根据干系法律律例及本基金合同的      约定，基金管理东说念主不得对基金中基金财产中捏有的自身管理的基金部分收取基金      中基金的管理费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中捏有的自身托管的基金部      分收取基金中基金的托管费。基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基      金（ETF 除外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系      律例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售      服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在施行申购、赎回时按上述划定实践， 销售服务费由本基金管理东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。      本禀报期捏有的基金发生的紧要影响事件  －  注：本基金本禀报期所捏有的基金未发生具有紧要影响的事件。                              第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂（FOF）A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        （2）富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂（FOF）C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④              二、 自基金合同成功以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期         事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同成功以来富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂（FOF）A 基金    累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日期为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 7 月 13 日，建仓期结果时各项资产配置比例均得当基金合同约定。   （2）自基金合同成功以来富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂（FOF）C 基金 累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日期为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 7 月 13 日，建仓期结果时各项资产配置比例均得当基金合同约定。               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项以偏激他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、 基金财产的补助和贬责   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主补助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往返阵势的往返日以及国度法律律例 划定需要对外露馅基金净值的非往返日。   二、 估值对象   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、资产支捏证券、债券和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在信赖干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门干系划定。   （一）对存在活跃市集且大约获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采用最近往返日的报价信赖公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往返日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行诊治，信赖公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺信赖公允价值。采用估值技艺信赖公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊治并信赖公允价值。   四、 估值方法   （1）非上市基金的估值 净值估值；如其露馅万份（百份）收益，按其前一估值日后至估值日期间（含节 沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）上市基金的估值 的份额净值估值；如其露馅万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日期 间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价估值；如最近往返日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化因素诊治最近往返市价，信赖公允价值； 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、捏仓份额等因素合理信赖公允价值。   （4）当基金管理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采用合理的估值技艺或估值圭臬信赖其公 允价值。   （1）除本部分另有约定的品种外，往返所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近 往返日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往返市价，信赖公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可转换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺信赖公允价值。 往返所市集挂牌转让的资产支捏证券，采用估值技艺信赖公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采用估值技艺信赖公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大批往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会干系划定信赖公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采用估值技艺信赖 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易阵势所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收划定诊治或其他原因导致基金施行交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金诊治日或施行支付日进行相应 的估值诊治。 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的划定或者未能充分赞佩基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据干系法律律例，基金净值信息蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外予以公布。   五、 估值表率 额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治 机制。法律律例、监管机构、基金合同另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个估值日的次一个就业日内蓄意该估值日的基金资产净值 及万般基金份额净值，并按划定公告。 值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主 对基金资产估值后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   六、 估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的秩序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪恶变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估 值过错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值过错职责方如故积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错职责方应付更正的情况向干系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的职责方对干系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值过错的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍应付估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错诊治采用尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因信赖估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现过错时，基金管理东说念主应当立即予以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的秩序防患损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 暂停营业时； 或暂停公告万份（百份）收益的情形； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日的次一个就业日内蓄意该估值日的基金资 产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按划定予以公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值过错处理； 发送的数据过错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然如故采取必要、顺应、合理的秩序进行检讨，但未能发现该过错的，由此变成 的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿职责。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的秩序削弱或排斥由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指遏抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成功不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同； 红利再投资所赢得的基金份额的捏有期限，按该原份额的捏有期限蓄意，即与原 份额最短捏有期到期日交流；   在效能法律律例和监管部门的划定，且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当表率后可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额捏有东说念主 大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决议的信赖、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的干系划定在划定媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务法律解释》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定。             第十四部分 基金用度与税收   一、 基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金对基金财产中捏有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值减去捏有基金管理东说念主管理基金的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金对基金财产中捏有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值减去捏有基金托管东说念主托管基金的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 份额捏有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可 抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据干系律例及相应左券 划定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募 说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售费 用。   四、 不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   五、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的划定。   六、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的划定代扣代缴。           第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 露馅； 司帐核算，按照干系划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的干系划定在划定媒介公告。           第十六部分 基金的信息露馅   一、 本基金的信息露馅应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、 《流动性风险管理划定》、基金合同偏激他干系划定。干系法律律例对于信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、 信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予露馅的基金信 息通过得当中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信息 贵府。   三、 本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开露馅的信息应采用华文文本。同期采用外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵府概要 捏有东说念主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同成功后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、基金 合同和基金托管左券登载在划定网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）基金合同成功公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载基金 合同成功公告。   （四）基金净值信息   基金合同成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在划定网站露馅一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次二个就业日，通过划定网站、基金销售机构网站或营业网点露馅洞开日的各 类基金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次二个就业日，在划定网站 露馅半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的蓄意方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在划定网站上，并将年度禀报请示性公告登载在划定报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在划定网站上，并将中期禀报请示性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在划定网站上，并将季度禀报请示性公告登载在划定报刊上。   基金合同成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下露馅该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中露馅基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生紧要事件，干系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有划定的情形除外； 方式和费率发生变更； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金合同可 能出现鉴别事由发布请示性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）浮现公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集旺哄传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开浮现。   （九）计帐禀报   基金合同鉴别的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在划定网站上， 并将计帐禀报请示性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息露馅，详见招募说明书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息   基金管理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更 新）等文献中露馅所捏基金的以下干系情况，包括（1）投资政策、捏仓情况、 损益情况、净值露馅期间等。             （2）往返及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明蓄意方法并例如 说明。   （3）本基金捏有的基金发生的紧要影响事件，如转换运作方式、与其他基 金合并、鉴别基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   本基金投资资产支捏证券的，基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期 内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度禀报中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金投资港股通标的股票的，基金管理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度 禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与港股通往返的干系情况。   （十三）当干系法律律例对于上述信息露馅的划定发生变化时，基金管理东说念主 将按最新划定进行信息露馅。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 露馅内容与时势准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期禀报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐禀报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中弃取一家报刊露馅本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露馅信息，然而其他寰球媒介不得早于划定媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律法律解释的干系划定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计禀报、法律宗旨书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同鉴别后 10 年。   七、 暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金干系信 息： 暂停往返时； 无法进行信息露馅时； 或暂停公告万份（百份）收益的情形； 商阐明后暂停估值的；  八、 信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中 华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计宗旨。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信赖是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越上一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业司帐准则》的干系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往返等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并鉴别侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用得当 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计宗旨。   七、 侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分划定的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期禀报中露馅禀报期内侧袋账 户干系信息，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时，应付禀报期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度禀报露馅等发表审计宗旨。   八、 本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡平直援用法律律例或监管法律解释 的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行顺应表率后，可平直对本部老实容进行修改和诊治， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦白接影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务气象、市集出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大约用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来漫衍这 种非系统风险，但不成统统藏匿。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往返 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。   本基金采用洞开方式运作，基金管理东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理期间为上海证券往返所、深圳证券往返所的普通往返日的往返期间（若 本基金参与港股通往返且该就业日为非港股通往返日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主可根据实 际情况照章决定本基金运行办理申购的具体日期，认购份额的最短捏有期到期日 （即基金合同成功之日起的 12 个月后的月度对日，若不存在该对应日期的，则 取该月终末一日）的下一个就业日起，基金管理东说念主运行办理赎回，具体业务办理 期间在干系运行公告中划定。   本基金的主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括经中国证监会依 法核准或注册的公开召募的基金份额、国内照章公开采行上市往返的股票、存托 凭证、港股通标的股票、债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单 以及法律律例或中国证监会允许投资的其他金融器具，同期本基金基于漫衍投资 的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，综合评估在普通市集环境下本基 金的流动性风险适中。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主跨越前一洞开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的边界内对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东说念主未予阐明的赎回苦求 缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条划定的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在划定媒介上刊登公告。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付基金份额捏有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例及基金合同的划定，考中缓期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具作 为辅助秩序。对于万般流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走运用万般流动性风险管理器具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额捏有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详确了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不信赖性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期禀报中露馅禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理信赖申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 沟通主袋账户资产，并根据干系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在弱势或者东说念主为因素变成操作 失实或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法往返、司帐部门欺骗、往返 过错、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济神气和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例的划定，或者违抗 基金合同干系划定的风险。   （七）本基金的私有风险   本基金是搀杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 市集环境或基金管理东说念主对市阵势处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带 来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给 基金带来一定的不信赖性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业 周期、基金司理管理才智和基金管理东说念主自身经营气象等因素的影响。因此，本基 金合座进展可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚捏价值和恒久投资理念， 酷好基金投资风险的驻扎，然而基于投资边界的划定，本基金无法统统藏匿基金 市集、股票市集和债券市集的着落风险。   另外，本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申 购本基金基金管理东说念主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且 不收取申购费、赎回费（不包括按照干系律例、基金招募说明书约定应当收取， 并计入基金财产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自身的管理 费、托管费（其中不收取基金财产中捏有本基金管理东说念主管理的其他基金部分的管 理费、本基金托管东说念主托管的其他基金部分的托管费）、销售服务费，因此，本基 金最终获取的答谢与平直投资于其他基金获取的答谢存在互异。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支捏证券收益的义务，其支付主要来源于支捏证券的资产池产生的现金流。资产 支捏证券在二级市集的成交流动本性况互异较大，其投资者可能靠近资产支捏证 券难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支捏证券固然在法律上达成了 与原始权益东说念主的歇业隔断，但仍然依赖原始权益东说念主的捏续运营，并靠近与原始权 益东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支捏证券，当资产支捏证券的原始 权益东说念主出现违法爽约时，本基金看成资产支捏证券的捏有东说念主可能靠近无法收取投 资收益甚而损失本金的风险。资产支捏证券的往返结构较为复杂，触及宽敞往返 方，固然干系的往返文献对往返各方的权利和义务均有详确的划定，然而无法排 除由于任何一方爽约或发生紧要不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资 产支捏证券的投资中基金管理东说念主还靠近现金流展望风险、操作风险等。当本基金 投资的资产支捏证券信用评级发生变动不再得当律例划定或基金合同约定时，基 金管理东说念主将需要在规如期限内完成诊治，该诊治也可能导致或有的变现损失。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制干系的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 捏有东说念主的权益固然基本十分，但并不成等同于平直捏有境外基础证券。 存托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修 改。 激开拔份平直诈欺激动权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有 并诈欺分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托 左券作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金成功。本基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转让， 存托东说念主无法链接按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与革命企业刊行干系的风险   革命企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往返价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的划定；如故在境外上市的，还需要效能境外上 市地干系法律解释。投资者权利偏激诈欺可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 激动和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等捏有，基金看成境内投资者可能 无法施行参与公司紧要事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法平直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往返机制干系的风险 存托凭证可能出目下一个市集普通往返而在另一个市集实施停牌等阵势。 研究禀报不雅点、境表里往返机制互异、额外往返情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往返价 格波动。   本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转换为公司在境外刊行的 交流类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转换 为境外基础证券。 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会持续诊治， 这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集变成费事，从而对投资收 益以及普通的申购赎回产生平直或迤逦的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转往返，且证券往返价钱并无涨跌幅险阻限的划定， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为往返日且大约满足结算安排的往返日才为港股 通往返日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通往返，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往返所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 往返的风险；出现内地证券往返服务公司认定的往返额外情况时，内地证券往返 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通往返的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、转换、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往返所另有划定的除外；因港股通标的股票权益分配或者转换 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、转换或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的捏有看成蓄意基准；投票数目超出捏罕见量的， 按照比例分配捏有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往返期间内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最遣散算汇率。港股通往返日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔往返，信赖往返施行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用已矣的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所捏续交 易时段或收市竞价往返时段，港股通当日额度使用已矣的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入往返的风险。 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   公募 REITs 采用“公募基金+基础设施资产支捏证券”的家具结构，主要特 点如下：一是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征， 基础设施资产支捏证券捏有基础设施名堂公司全部股权，穿透取得基础设施名堂 统统通盘权或经营权利；二是公募 REITs 以获取基础设施名堂房钱、收费等褂讪 现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%； 三是公募 REITs 采取阻塞式运作，不洞开申购与赎回，在证券往返所上市，使用 场外基金账户认购的基金份额捏有东说念主需通过办理跨系统转托管业务方可参与证 券往返所场内往返，亦可平直按证券往返所、登记机构法律解释参与基金通平台往返。   投资公募 REITs 可能靠近以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险   公募 REITs 大部分资产投资于基础设施名堂，具有权益属性，受经济环境、 运营管理、基金扩募等因素影响，基础设施名堂市集价值及现金流情况可能发生 变化，可能引起公募 REITs 价钱波动，甚而存在基础设施名堂遭逢顶点事件（如 地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施名堂运营风险   公募 REITs 投资荟萃度高，收益率很猛进度依赖基础设施名堂运营情况，基 础设施名堂可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致施行现金流大幅低 于测算现金流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施名堂运营过程中房钱、收 费等收入的波动也将影响基金收益分配水平的褂讪。此外，公募 REITs 可平直或 迤逦对外借债，存在基础设施名堂经营不达预期，基金无法偿还借债的风险。   （3）基础设施估值无法体现公允价值的风险   基础设施资产的评估以收益法为主，收益法进行估价时需要测算收益期、测 算将来收益、信赖酬金率或者老本化率，并将将来收益折现为现值。由于基础设 施资产的评估值是基于干系假定条件测算得到的，估值技艺和信息的局限性导致 基础设施资产的评估值并不代表对基础设施资产真确的公允价值，也不组成将来 可往返价钱的保证。在基础设施名堂出售的过程中，可能出现成交价钱低于估值 的情形，对公募 REITs 财务气象变成不利影响。   （4）基金份额往返价钱折溢价风险   公募 REITs 基金合同成功后，将根据干系法律律例和证券往返所划定苦求在 往返所上市，在每个往返日的往返期间将根据干系往返法律解释信赖往返价钱，该交 易价钱可能受诸多因素影响；此外，公募 REITs 还将按照干系业务法律解释、基金合 同约定进行估值并露馅基金份额净值等信息。由于基金份额往返价钱与基金份额 净值形成机制以及影响因素不同，存在基金份额往返价钱相对于基金份额净值折 溢价的风险。   （5）流动性风险   公募 REITs 采取阻塞式运作，不通达申购赎回，只可在二级市集往返，存在 流动性不及的风险。此外，公募 REITs 捏有所投资的基础设施资产支捏证券的全 部份额，如发生特殊情况需要处置基础设施资产支捏证券，可能会由于基础设施 资产支捏证券流动性较弱而带来损失（如证券不成卖出或贬值出售等）。基础设 施资产支捏证券通过名堂公司捏有的基础设施资产可能会存在无法处置及变现 的风险。   （6）鉴别上市风险   公募 REITs 运作过程中可能因触发法律律例或往返所划定的鉴别上市情形 而鉴别上市，导致投资者无法在二级市集往返。   （7）政策诊治风险   公募 REITs 存在因干系法律律例修改或监管机构政策变更等基金管理东说念主无 法遏抑的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如：公募 REITs 运作过程中可能触及基金份额捏有东说念主、公募基金、资产支捏证券、名堂公司等多 层面税负，要是国度税收等政策发生诊治，可能影响投资运作与基金收益；监管 机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而引起基金净值波动；干系法 规的修改导致基金投资边界变化，基金管理东说念主为诊治投资组合而引起基金净值波 动等。   （8）利益打破风险   公募 REITs 基金管理东说念主可能同期管理多只同类型的公募 REITs；公募 REITs 基金管理东说念主聘用的运营管理机构可能捏有或为其他同类型的基础设施名堂提供 运营管理服务；公募 REITs 原始权益东说念主也可能捏有或管理其他同类型的基础设施 名堂等。由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公募 REITs 存在一定的利 益打破。   （9）公募 REITs 干系法律律例和往返所业务法律解释，可能根据市集情况进行 修改，或者制定新的法律律例和业务法律解释，投资者应当实时予以关心和了解。   基金合同成功后，一语气 50 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同鉴别，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 基金份额最短捏有期到期日的下一个就业日起，方可苦求办理赎回或转换转出业 务，因此基金份额捏有东说念主靠近在最短捏有期内不成赎回或转换转出基金份额的风 险。  （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律律例及里面评级圭臬，将基金家具按照风险由低到高法律解释进行 风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无须然一致或存在对应关 系。  同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的互异，对合并家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 施走运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配陶冶，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的诊治情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者自主投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销机构和指定的其他基金销售机构公开采售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。       第十九部分 基金合同的变更、鉴别和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成功后两日内在划定媒介公告。   二、 基金合同的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当鉴别： 基金托管东说念主连接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同鉴别情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律宗旨书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐禀报登载在划定网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在 划定报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的期限。          第二十部分 基金合同的内容提要   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成功之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及干系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度干系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要秩序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及干系法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或转换苦求；   （12）代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于证券投资基金所产 生的权利，基金合同另有约定的除外；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在得当干系法律、律例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申购、 赎回、转换、非往返过户、如期定额投资、收益分配等业务法律解释；   （18）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以诚恳信用、严慎费力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的秩序使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的划定，按干系划定蓄意并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他干系划定，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金生意机要，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他干系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予心事，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定信赖基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系划定召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不少于法律律例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定期间发出，何况 保证投资者大约按照基金合同划定的期间和方式，随时查阅到与基金干系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成功， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律律例和基金合同的划定安全补助基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚恳信用、费力尽责的原则捏有并安全补助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别配置账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同偏激他干系划定另有划定 外，在基金信息公开露馅前予以心事，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具宗旨，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；要是基金 管理东说念主有未实践基金合同划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的 秩序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期 限不少于法律律例的划定；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或干系划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系划定，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而衔命；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实践成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并效能基金合同、招募说明书、基金家具贵府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金吃亏或者基金合同鉴别的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的划定实践。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）鉴别基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或者变更 收费方式；   （3）诊治基金份额类别的配置，或对基金份额分类办法及法律解释进行诊治；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例划定或中国证监会许可的边界 内诊治或修改《业务法律解释》，包括但不限于干系基金认购、申购、赎回、转换、 基金往返、非往返过户、转托管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得龙套、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决宗旨寄交的截止期间和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信赖。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明得当法律律例、基金合同 和会议文告的划定，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公 布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告划定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出 具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律律例、基金合同和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额捏有东说念主不错采用书面、聚集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主信赖并在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定鉴别基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条划定表率信赖 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 越过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、鉴别基金合同、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交 得当会议文告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告划定的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在得当上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当迅速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践成功的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的干系划定。   （十）本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额捏有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所捏有基金的基金 份额捏有东说念主大会，并在谨守本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下诈欺相 关投票权利，无需预先召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决 宗旨预先征求基金托管东说念主的宗旨，并将表决宗旨在如期禀报中予以露馅。投资者 捏有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东说念主平直参与本基金捏有的基 金的基金份额捏有东说念主大会并诈欺干系投票权利。法律律例或监管部门另有划定的 从其划定。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等划定，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或 监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成功后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当鉴别： 基金托管东说念主连接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同鉴别情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律宗旨书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐禀报登载在划定网站上，并将计帐禀报请示性公告登载在 划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的期限。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照苦求仲裁时 该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，并 对各方当事东说念主具有握住力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，赞佩基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港越过行政区、澳门 越过行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公阵势和营业阵势查阅。             第二十一部分 基金托管左券的内容提要     一、 基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主     基金管理东说念主：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     设立日期：1999 年 4 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限职责公司     注册老本：5.2 亿元东说念主民币     存续期限：捏续经营     筹商电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     办公地址：上海市中山东一说念 12 号     法定代表东说念主：郑杨     成立日期：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务经验批准机关：中国证监会     基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号     组织体式：股份有限公司（上市）     注册老本：东说念主民币 2935208.0397 万元     经营期限：长久存续     二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈欺监督权 投资边界、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资边界包括经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额（包括公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”），不包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章公开采行上市往返的股票（包括主板、创业板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包 括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、政府支捏债券、政府支捏机构 债、次级债、可转换债券、分离往返可转债、央行单子、中期单子、短期融资券 （含超短期融资券）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括 如期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资边界。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券弃取圭臬的，基金管理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对 基金施行投资是否得当《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资产 占基金资产的比例不低于 80%。其中，股票、存托凭证、股票型基金、偏股搀杂 型基金等权益类资产投资总共占基金资产的比例为 0%-30%，投资于货币市集基 金的资产占基金资产的比例不高于 15%。本基金投资于港股通标的股票的比例占 股票资产的 0%-50%。本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。其中，计入上述权益类资产的偏股搀杂型基金需得当下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   要是法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。   因基金限度或市集变化等因素导致投资组合不得当上述划定的，基金管理东说念主 应在合理的期限内诊治基金的投资组合，以得当上述比例限定。法律律例另有规 定时，从其划定。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于货币市集基金的资产占基金资产 的比例不高于 15%； 资产总共占基金资产的比例为 0%-30%；其中，计入上述权益类资产的偏股搀杂 型基金需得当下列两个条件之一：   ①基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂 型基金；   ②根据基金露馅的如期禀报，最近四个季度股票及存托凭证资产占基金资产 比例均不低于 60%的搀杂型基金； 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 其他基金中基金； 跨越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限度以最近如期禀报露馅的规 模为准； 期禀报露馅的基金净资产应当不低于 1 亿元； 过本基金资产净值的 10%； 金的投资方针和投资策略； A+H 股总共蓄意），其市值不跨越基金资产净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股总共蓄意），不跨越该证券的 10%；本基金管理东说念主 管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）捏有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该 上市公司可流通股票的 30%；统统按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金 品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目划定的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券限度的 10%； 券，不得跨越其万般资产支捏证券总共限度的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评 级禀报密布之日起 3 个月内予以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致；   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由基金 托管东说念主托管的全部公募基金是否得当上述比例限制。《基金法》偏激他干系法律 律例或监管部门取消或变更上述限制的，履行顺应表率后，基金不受上述限制或 以变更后的划定为准。   （3）法律律例允许的基金投资比例诊治期限   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述第 5）、6）项划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 形，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形 除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当 基金合同的约定。   （4）干系法律、律例或部门规章划定的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自基金合同成功之日起运行。 资不容行径进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不刚直的证券往返行为；   （6）捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性划定，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述划定的限制或按诊治后的划定实践，但须按《信息披 露办法》的划定提前公告。 投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行 遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实践。干系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例予以露馅。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》干系于基金从事关联往返的划定，基金管理东说念主 和基金托管东说念主预先互相提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要利 害关系的公司名单及干系关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有 职责确保关联往返名单的真确性、准确性、完竣性，并实时发送更新后的名单。 名单变更后两边应实时发送对方，经对方阐明后，新的关联往返名单运行成功。 基金托管东说念主仅按基金管理东说念主提供的基金关联方名单为限,进行监督。基金管理东说念主 或基金托管东说念主瞒哄其关联方及关联方刊行的证券，导致基金违法进行关联往返， 并变成基金资产损失的，由瞒哄方承担职责。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集往返敌手名单进行监督。 基金管理东说念主有职责遏抑往返敌手的资信风险，由于往返敌手的资信风险引起的损 失，基金管理东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。 进款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立干系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，基金管 理东说念主有权要求干系职责东说念主进行抵偿。要是基金托管东说念主在运作过程中谨守干系法律 律例的划定和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起 的损失，不承担抵偿职责。   如下所指“流通受限证券”与本左券以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义” 部分。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系划定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否效能相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包 括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要措置的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫苦以及干系损失等问题的应付措置秩序，以及 干系额外情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公开采行股票的干系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极灵验的秩序，在合理的期间内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现贫苦时，基金管 理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导 致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金 出现损失的，基金托管东说念主不承担抵偿职责。   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个往返日内，在中国证 监会划定媒介露馅所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   干系基金投资的流通受限证券应保证登记存管在干系基金名下，基金管理东说念主 负责干系就业的落实和和洽，并保证基金托管东说念主大约普通查询。   如基金管理东说念主未效能干系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限 制要求，基金托管东说念主未能履行监督职责，导致基金出现风险使基金管理东说念主和基金 托管东说念主承担连带抵偿职责的，由两边按照其罪恶比例进行分担。   （4）本基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主应至少于实践投资指示之前 两个就业日将干系贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的干系资 料真确、准确、完竣。干系贵府如有诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的贵府。 上述书面贵府包括但不限于： 问题的文告》划定，对基金管理东说念主是否效能法律律例进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或驻扎秩序进行补充 书面说明，并保留观察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估禀报等贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践干系指示。因断绝 实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担抵偿职责，并有权禀报中国 证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求措置。基金托管东说念主履行了本左券划定的监督职责后，不承担抵偿职责。   （5）干系法律律例对基金投资流通受限证券有新划定的，从其划定。   （二）基金托管东说念主应根据干系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值蓄意、万般基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入 信赖、基金收益分配、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券等干系划定时，应实时以书面体式文告基金管理东说念主 限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本 托管左券对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在划定 期间内复兴基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实践的投资指示或依据往返表率已 经成功的投资指示违抗法律、行政律例和其他干系划定，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并禀报中国证监会。基金管理东说念主的上述违法 失信行径给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往返表率如故成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即禀报中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直意义，断绝、费事基金托管东说念主根据本左券划定诈欺监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议训诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全补助基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理东说念主蓄意的基金资产净值和万般基金 份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、进行干系信息露馅和监督基 金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他干系划定时，基金管理东说念主应实时以 书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面 体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违 规行径，应立即禀报中国证监会和银行业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在划定期间内复兴基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直意义，断绝、费事基金管理东说念主根据本左券划定诈欺监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议训诫仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   四、 基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身施行遏抑之外的账户及财产承担补助职责。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与沉寂。 东说念主负责与干系当事东说念主信赖到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取秩序进行催收。由此给 基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金管理东说念主的追偿行径应予以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 抵偿职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经验的生意银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。 该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或提前结果召募期，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、                             《运作办法》等 干系划定后，由基金管理东说念主聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的 资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面体式阐明资金 到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按 划定办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律律例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、补助和使用。   本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理划定》、                《利率管理暂行划定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他干系划定。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的补助由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐就业，基 金管理东说念主应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的划定和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务法律解释实践。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》成功后，在得当监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基 金的口头苦求并取得参加寰宇银行间同行拆借市集的往返经验，并代表基金进行 往返；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的干系划定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券往返的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 规的划定，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开 立。新账户按干系法律解释使用并管理。 理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照干系划定，就本基 金投资银行进款业务签订书面左券。   基金投资银行如期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订 总体联结左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的干系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的补助   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的补助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代补助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主施行灵验遏抑下的什物证券在基金托管东说念主补助期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 施行灵验遏抑或补助的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担补助职责。   （九）与基金财产干系的紧要合同的补助   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主补助。除本左券另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金干系的紧要合同期应尽量保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业 日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原 件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献补助部门，保存期限不少于法律法 规的划定。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值蓄意与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 蓄意日基金资产净值除以蓄意日基金份额总和。本基金万般基金份额净值的蓄意， 均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。法 律律例、监管机构、基金合同另有划定的，从其划定。   根据干系法律律例，基金净值信息蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果按划定对外予以公布。每个估值日的次一 个就业日内，基金管理东说念主应付基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的划定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算业务指引》偏激他法律、律例的划定。基金管理东说念主应于每个估值日的次一个 就业日内蓄意该估值日的万般基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核后以两边认同的方式发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按划定对外公布。   法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   六、 基金份额捏有东说念主名册的登记与补助   基金管理东说念主妥善补助的基金份额捏有东说念主名册，基金份额捏有东说念主名册的内容必 须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 补助，基金管理东说念主应按照目下干系法律解释补助基金份额捏有东说念主名册。补助方式不错 采用电子或文档的体式。补助期限不低于法律律例的划定。   在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文 件方式不错采用电子或文档的体式何况保证其的真确、准确、完竣。基金托管东说念主 应妥善补助，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、 争议措置方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、 澳门越过行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券干系的一切争议，除 经友好协商不错措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局性的并对两边均有握住力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接忠实、 费力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券划定的义务，赞佩基金份额捏有东说念主 的正当权益。   八、 托管左券的变更与鉴别   （一）托管左券的变更与鉴别   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的划定有任何打破，并需经基金管理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印） 阐明。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券鉴别：   （1）《基金合同》鉴别；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被驱除、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》划定的鉴别事项。          第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东说念主往返贵府服务   投资者在往返苦求被受理的 3 个就业日后，可通过销售网点查询和打印往返 阐明单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 法律解释详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务法律解释详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往返阐明信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 聚集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资商议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政讨论定提议投诉或宗旨。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚定、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因效能反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管划定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 观察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法律解释。   八、 基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇融合，免远程话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面理解了本招募说明书。               第二十三部分 其他应露馅事项 序号           公告事项          信息露馅方式       公告日期      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员 划定露馅媒介      2023 年 11 月 23      变更的公告                          日      富国基金管理有限公司对于旗下部分基金 划定露馅媒介      2023 年 12 月 8 日      可投资于公开召募基础设施证券投资基金      并改造基金合同、托管左券等法律文献的公      告      第二十四部分 招募说明书存放偏激查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统融合致。               第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公阵势，在办公期间可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF） 召募注册的文献   （二）《富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》   （三）《富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金（FOF）托管左券》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国智浦稳进 12 个月捏有期搀杂型基金中基金 （FOF）之法律宗旨书   （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司



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